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全面注册制下上市流程-董秘资讯

全面注册制下上市流程

上市流程
01 尽职调查及持续规范整改主要工作
组建上市工作领导小组，聘请中介机构，协助中介机构做好以下工作：
◼ 中介机构开展全面尽职调查、确定规范整改方案、编制上市辅导与实施方案
保荐机构会同会计师、律师对公司展开全面尽职调查，对公司历史沿革、资产、业务、人员、财务、机构进行全面规范优化，中介机构协助发行人落实主要问题的解决措施
◼ 对业务与资产进行梳理，提高公司持续盈利能力，完善公司法人治理结构
保荐机构会同各中介机构，规范历史沿革瑕疵和关联交易、解决同业竞争，完善资产权属，协助发行人进行规范整改、完善内部控制、提升公司可持续盈利能力，并对股权架构进行调整、投资者引进等提供方案设计和咨询服务
◼ 规范公司财务核算与会计处理，完善内部控制制度
◼ 优化拟上市企业组织架构，按照上市公司要求建立完善三会一层规则制度体系，完善内部控制制度体系，规范三会运行机制，建立独立董事工作制度和董事会专门委员会工作制度

02 上市辅导
按照《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（2013年11月30日），证监局启动IPO辅导期信息披露制度，拟IPO企业的辅导备案、辅导工作进展报告、辅导工作总结报告全部挂网公示。按照证监局要求辅导期至少3个月以上，保荐机构将按照监管政策，在完成内部立项及立项复核程序后，协助公司向证监局报送辅导申请文件，并勤勉尽责地开展辅导工作，并从辅导期开始帮助企业建立规范治理制度。

03 辅导的总体目标
保荐机构针对上市企业董事（含独立董事）、监事、高级管理人员和持股5%（含5%）股份的股东（或其法定代表人）进行培训、辅导，促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力，督促董事、监事及高级管理人员全面理解法律法规以及证券市场规范运作和信息披露要求

最后从受理到注册，时限原则上为6个月（北交所5个月），包括审核注册3个月+回复问询3个月（北交所审核注册2个月+回复问询3个月）。
双方都不计时：中止审核、请示有权机关、落实上市委意见、处理会后事项、暂缓审议、实施现场检查。现场检查：抽取一定比例进行信息披露现场检查、问题导向现场检查。

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